背景介绍

证券经纪人是资本市场中的重要角色，他们与投资者之间架起了桥梁。然而，过去由于政策和监管不够严格，一些证券经纪人违规操作、造假等问题时有发生。为此，在加强证券市场监管的同时，对证券经纪人的管理也做出了一系列的规范和要求。

证券经纪人管理暂行规定大纲

据有关部门统计，2019年，我国证券经纪人总数已超过70万家，规模庞大，但由于市场环境和管理政策的变化，一些从业人员缺乏应有的素质和职业操守，导致一些问题时有发生。因此，为规范证券经纪人的行为，我们逐渐建立并完善了相应的管理制度。证券经纪人管理暂行规定是其中之一，该规定包括以下几个方面:

1. 证券经纪人的申请及备案：申请人应当具备符合法律法规和规章制度的条件，并在申请前完成相关培训或考试；机构应当依照法律法规进行合法、诚信的登记和备案。

2. 证券经纪人的业务范围：未经主管部门批准，证券经纪人不得开展未经审核的产品销售、金融顾问等非正常业务，并应当在规定范围内明确告知客户相关信息，并按照客户风险评估结果为其提供服务。

3. 证券经纪人的职业操守与行为严禁：包括但不限于泄露客户信息、搭售其他业务、违规承诺收益等；涉嫌违规行为应当及时报告主管部门，并配合主管部门相关调查和处理等。

实施效果和问题

证券经纪人管理暂行规定实施以来，一些从业机构和个人已经意识到自身的问题，积极思考并采取措施改善，企业驰而不息建设，建立了良好的内部管理体系。然而，仍有一些机构和个人继续采取欺诈、误导等不端行为，证监会也针对此类问题加大了惩罚力度。因此，制定证券经纪人管理暂行规定仅仅是第一步，通过进一步完善制度、增强监管和细化惩罚措施等多重手段，才能构建健康的证券市场生态。

结尾

总而言之，证券经纪人管理暂行规定是对证券经纪人行为的约束和规范，意在加强资本市场的稳定和健康发展。目前，虽然已经实现了初步制定并执行的目标，但仍有许多问题亟待解决。因此，在未来的发展中，需要持之以恒地加强监管，进一步完善相关制度，落实行业内良好操守和职业道德，共同构建强大的资本市场。